基金业再添“新军”！两家获批展业，一家反馈意见

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中国基金报记者 李树超 张玲
继泉果基金后，今年第二家、第三家公募基金接连获批，基金行业再添“新军”。
近日，证监会官网显示，由苏州银行提议 设立的苏新基金、由华泰资管原总经理王锦海携旧部创设的汇百川基金，已核准设立，公募基金治理 人部队 再次扩容。而于今年7月开源证券等申报拟设立的鹏安基金，也收到反馈意见，需逐项落实并提供书面回复和电子文档。
多位业内人士对此表示，受益于资管新规的统一规范，近年来公募基金行业迎来了年夜 成长 ，各家机构和专业小我 也积极申报公募基金牌照，提升自身综合竞争力。展望未来，公募基金行业仍有辽阔 的成长 前景，将继续坚持 稳健和高质量的增长，也必将引来各路资金进入这一市场。
苏新基金获批设立银行系公募再添“新军”
据证监会官网显示，11月25日，由苏州银行主提议 的苏新基金被核准设立。

依据 批复通知布告 ，苏新基金注册地为江苏省苏州工业园区，公司经营范围为公开募集证券投资基金治理 、基金销售、私募资产治理 和中国证监会许可的其他业务。公司注册资本为1.5亿元。
其中，苏州银行出资8400万元，出资比例56%；CapitaLand Fund Management Pte.Ltd. （凯德基金治理 私人有限公司）出资3600万元，出资比例24%；苏州工业园区经济成长 有限公司出资3000万元，出资比例20%。

苏新基金是时隔6年后，再有银行系公募获批，继2004-2005年多家国有年夜 行陆续成立银行系公募后，2007-2008年部分股份制银行旗下公募获批；2013年以来，陆续有南京银行、上海银行、宁波银行等城商行成立基金公司，苏新基金的设立，让城商行结构 公募业务疆土 “再下一城”。
北京一位公募人士对此剖析 ，随同 着近年来公募基金的年夜 成长 ，公募治理 范围 站上27万亿元，多家城商行机构对拓展公募业务依旧很有积极性。另一方面，资管新规后的净值化转型中，治理 规范、简单透明的公募基金受益于年夜 资管统一规范，显现了较快的成长 速度和竞争力，并且 该业务与银行代销、托管、理财、投顾等财富治理 业务存在较多业务协同联系，有利于提升银行的综合竞争力，这也成为多家城商行积极结构 公募牌照的原因之一。
汇百川基金核准设立
华泰资管原总经理王锦海提议
依据 证监会官网消息，证监会已于11月23日核准设立汇百川基金治理 有限公司。
批复通知布告 显示，汇百川基金治理 有限公司注册地为海口市，公司经营范围为公开募集证券投资基金治理 、基金销售、私募资产治理 和中国证监会许可的其他业务。

公司注册资本1亿元，7名提议 股东分别为王锦海、刘歆钰、许峰、蒋金强、倪伟、蔡宗琦、李紫菱。其中王锦海为主提议 人，出资额为6543万元，出资比例65.43%；刘歆钰出资额1080万元，出资比例10.8%。

公开资料显示，王锦海拥有超20年金融证券从业经历。曾先后担负 中国建设银行总行信达信托投资公司、中国银河证券有限公司任高等 投资经理、中信证券资管负责人、华菁证券副总裁（分担 资产治理 部）。
2020年，他加盟华泰资管担负 总经理，随后于2021年8月底离职。
另有两名提议 人刘歆钰、蔡宗琦曾为王锦海旧部，并共事多年。
依据 公开报道信息，王锦海于2016年7月携团队由中信证券加入华菁证券后，其担负 副总裁，分担 资产治理 部。而刘歆钰于2016年7月从中信证券离职，随后于2017年1月加入华菁证券，蔡宗琦则是在2017年2月加入华菁证券。
此外，批复通知布告 还要求，汇百川基金应当依照 司法 律例 和有关划定 的要求，自批复之日起6个月内完成汇百川基金组建工作，足额缴支付 资，选举董事、监事，聘任高等 治理 人员；应当在取得工商行政治理 机关揭橥的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当刊行 公募基金产品。
继苏新基金、汇百川基金成立后，全市场公募基金治理 公司增至142家，专业小我 成立的基金公司数量增至23家，专业小我 提议 的公募基金，已经成为公募基金行业的重要组成部分。
不过，从各家小我 系公募成长 情况看，即便有专业小我 从业多年，积累了较多经营治理 经验，但各家公司的成长 却分化较年夜 。
从治理 范围 看，专业小我 设立的公募基金，既有泓德、睿远、汇安基金等治理 范围 数百亿的公司，也有多家治理 范围 不足10个亿的小微基金公司。
北京一位公募高管对此表示，小我 系公募基金在成长 初期可能面临较多困难，比如新公司会缺乏证明自身治理 的能力和历史业绩，没有资金雄厚的股东支持，但如果可以依赖开创 团队的专业治理 能力和投资业绩，在残暴 的市场机制中施展 专业投资和治理 的价值，依旧会获得投资者的信赖，实现范围 和业绩的良性循环。

拟设鹏安基金收反馈意见
就“是否具备相应管控能力”等说明论证
除了新设两家基金公司外，今年7月由开源证券提交的设立“鹏安基金”申请资料 ，也于11月25日收到证监会反馈意见。

依据 反馈意见书，证监会公列出7条意见。
其一，证监会指出，鉴于前海开源基金治理 有限公司（以下简称前海开源基金）曾因公司治理问题、前海开源基金专户子公司曾因私募资管业务问题被采取相关监管办法 ，要求公司结合上述情况，就作为前海开源基金主要股东履职尽责情况、对拟设立的鹏安基金是否具备相应管控能力进行说明论证。
其二，证监会表示，鉴于财务 部、税务总局2020年6月宣布 《关于海南自由贸易港企业所得税优惠政策的通知》明确拟享受海南自由贸易港税收优惠的企业应当在本地 实质性运营，要求鹏安基金能否在海口市实质性运营进行说明论证。此外，要求公司就鹏安基金办公地进行弥补 说明。
其三，证监会存眷 到，申请申报 中鹏安基金注册地址为海南省海口市，与公司股东年夜 会同意的注册地址不一致，申请资料 显示“依据 公司相关划定 ，经执行委员会会议讨论……公司决定将鹏安基金的注册地址变革 为海口市”，要求公司进一步说明论证鹏安基金变革 注册地是否已履行完备的决策法度模范 ，相关支撑性文件附后。
此外，由于鹏安公司开展私募资管业务，而参股的前海开源基金开展公募基金治理 业务和私募资管业务，证监会要求请进一步就如何防备 公司、前海开源基金、鹏安基金3家公司之间利益冲突与输送进行说明，并弥补 提供关于公司历久 成长 具体计划支配 、按模板弥补 提供附件、依据 证监会现行划定 完善公司章程草案等。
除了上述三家公募机构的进展外，证监会公示的基金公司设立审批表显示，截至11月25日，排除已经中止审查的11家机构，目前还有22家基金治理 人正在排队候批，其中已有16家机构获受理，15家机构金融审查阶段，未来公募基金治理 人部队 仍将进一步扩容。
编辑：舰长